一、项目基本情况根据《怀化市财政局关于开展2018年度市级财政资金绩效自评工作的通知》（怀财绩〔2019〕57号）要求，依据《中共中央 国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》（中发〔2018〕34号）、《湖南省人民政府关于全面推进预算绩效管理的意见》（湘政发〔2012〕33号）等文件规定，结合项目承担单位自评情况，现将2018年度市科技计划专项资金绩效评价情况报告如下：

（一）项目概况

1．项目单位基本情况

怀化市科技局是市人民政府组成部门，内设办公室、战略规划与政策法规科（加挂资源配置与管理科牌子）、高新技术发展与产业化科、农村与社会发展科技科、成果转化与科技合作科、科技人才与基础研究科6个科室。下设市科技信息研究所、市农村科技发展中心2个全额拨款事业单位和市科技服务中心、市科学器材公司2个自收自支事业单位。局机关核定行政编制22名、后勤编制2名，现在职人员20人，其中公务员18人，后勤服务人员2人。二级事业单位核定全额事业编制12名，自收自支编制11名，现在职人员11人，其中全额单位7人，自收自支单位4人（已下岗）。

市科技局主要职责是贯彻落实党中央关于科技创新工作的方针政策和决策部署，负责全市科技创新宏观管理和统筹协调，组织实施科技重大专项和其他科技计划，负责市级科技经费预决算和经费使用的监督管理。牵头组织全市农村和社会发展领域的科技创新工作，牵头组织、协调促进全市产学研结合工作。牵头组织全市高新技术研究开发、成果转化以及产业化工作。会同有关部门提出全市科技体制改革的政策和措施建议，推进全市创新体系建设。负责全市科学技术普及工作和科技人才有关工作。负责引进国外和国内智力工作。

2．项目的实施依据

本专项主要依据《中华人民共和国科学技术进步法》《湖南省科学技术进步条例》、国家、省中长期科学和技术发展规划等相关法律法规、政策，以及《怀化市本级财政专项资金管理办法》《怀化市加大全社会研发经费投入行动计划（2018-2020年）》（怀办发电〔2018〕57号，以下简称《行动计划》）、《怀化市加快科技服务业发展八条措施》（怀政发〔2016〕21号，以下简称《服务业八条》）等相关文件组织实施。实施专项的目的是通过前资助和后补助方式，激励科技创新，支撑产业发展，推动科技进步，为全市经济社会发展提供示范和支撑。

3．项目基本性质、用途和主要内容、涉及范围

项目基本性质是贯彻落实市委、市政府关于科技创新工作的部署要求，促进科技与经济紧密结合，支撑产业和实体经济创新发展。

主要用途和内容是用于贯彻落实《行动计划》《服务业八条》《湖南省100个重大科技创新项目实施方案》等文件精神。

2018年度市级预算安排科技计划专项资金6855.2万元，其中，前资助资金851.5万元（按照《湖南省100个重大科技创新项目实施方案》要求，对5个入列省100个重大科技创新项目每项安排50万元、科技特派员专项67万元、科技支撑精准扶贫95万元、专利跃升专项行动439.5万元）、后补助资金6003.7万元（落实《行动计划》5753.2万元、落实《服务业八条》250.5万元）。

（二）项目绩效目标

1．项目绩效总目标和阶段性目标

项目绩效总目标是：贯彻落实湖南省委创新引领、开放崛起战略，推动“一极两带”和“一个中心、四个怀化”建设，推进我市争创国家创新型城市，为经济社会发展动能转换、实现高质量发展提供科技支撑。

2018年度具体目标是：一是贯彻落实《行动计划》和《服务业八条》，通过政府激励，拉动金融投入，最大限度激发企业和市场活力，努力完成研发经费支出、高新技术企业发展、专利申请三大绩效短板指标。二是组织实施好5个省100个重大科技创新项目，力争为产业转型升级提供示范。三是完成科技支撑精准扶贫年度任务。

2．预期主要的生态、社会和经济效益

预期总体经济效益是服务地方经济发展，提高自主创新能力，促进财力增长、企业增效。社会效益是为社会提供就业机会，推广先进适用技术，提高劳动者技能。生态效益是为资源节约、环境保护和绿色发展提供示范样板，促进可持续发展。

二、绩效评价工作情况

（一）前期准备

1. 成立了绩效评价工作小组。为有效开展绩效评价，按照市财政局专项资金绩效考核有关要求，成立了绩效评价工作小组，由规划科牵头，高新科、农社科、成果科、人才科参与。

2. 制定了绩效评价工作方案。评价方案确定了绩效评价的依据、目的、对象、原则、内容、方法、标准、组织、工作进度、项目单位自评报告及附表格式等。

（二）组织实施

1．市科技局向专项资金使用单位下发《怀化市科学技术局关于开展2018年度怀化市科技计划专项资金绩效自评工作的通知》（怀科发〔2019〕16号），要求各项目单位做好自评工作，整理项目实施及资金管理使用情况等佐证材料，填报绩效自评数据表、专项资金支出情况表，编制绩效自评报告，于2019年6月14日前将盖有公章的绩效评价资料（一式肆份，含电子版），提交至项目推荐单位审查。

2．6月18日前，项目推荐单位将本地区、本部门所属项目的绩效评价材料签字盖章后，报市科技局有关业务主管科室审核。

3．市科技局各业务主管科室对所负责的项目绩效评价材料进行审核后，交局规划科汇总，形成绩效评价报告。

（三）分析评价

1．经分管领导同意后，绩效评价工作小组于6月22日进行汇总，对评价对象进行定量、定性分析和综合评价，形成评价结论，于6月28日前起草评价报告。

2．召开评价总结会议，总结主要经验与做法，分析存在的问题，并对将来专项经费使用提出建议。会议对评价报告送审稿进行审议，经局领导审定后，形成最终的绩效评价报告。6月30日前，在市科技局门户网站进行公示，接受广泛监督，纸质材料送市财政局审核备案。

三、绩效评价指标分析情况

（一）项目资金情况分析

1．项目资金到位情况分析

2018年，市财政共安排科技专项资金6855.2万元，据项目单位自查反馈，6805.2万元已拨付至项目单位，项目资金到位率99.27%，到位及时率99.27%。

2．项目资金使用情况分析

2018年实际到位的市科技专项资金6805.2万元中，已累计使用6805.2万元，占到位专项资金的100%。

3．项目资金管理情况分析

项目资金管理方面，严格按照《怀化市本级财政专项资金管理办法》的规定，主要支持能够获取自主知识产权、提升核心竞争力、为我市经济社会发展提供科技支撑的自主创新活动。专项经费由市财政局按要求拨付，采取无偿资助方式给予创新主体支持。同时，积极探索科技金融服务实体经济新方式，对知识产权质押融资进行支持，发挥政府资金引导作用，撬动金融资本投入科技项目。要求项目承担单位将项目经费纳入单位财务统一管理，单独核算，专款专用，确保项目资金使用符合相关财务管理制度的规定，且为保障资金安全、规范运行采取了必要的监控措施。

（二）项目实施情况分析

1．项目组织情况分析

2018年1月31日, 市科技局发布了《怀化市科学技术局关于征集2017年度符合<怀化市加快科技服务业发展八条措施>奖补条件项目的通知》（怀科发〔2018〕3号）。2018年7月27日, 发布了《怀化市科学技术局关于申报<怀化市加大全社会研发经费投入行动计划（2018—2020年）>2017年度奖补项目的通知》。经项目主体申报、市直主管部门审核、市科技局党组会议研究、报市政府审批，2018年10月25日，市科技局、市财政局印发了《关于下达<怀化市加大全社会研发经费投入行动计划（2018-2020 年）>2017 年度奖补项目及资金的通知》（怀科发〔2018〕39 号）；2018年12月20日，市财政局印发了《关于下达2018年科技计划项目资金的通知》（怀财企指〔2018〕27号）；2018年12月27日，市财政局印发了《关于下达2018年科技创新计划项目资金的通知》（怀财企指〔2018〕30号）。

2．项目管理情况分析

在项目管理方面，省100个重大科技创新项目按照省市要求，对项目实行一季一调度，一季一报告。科技精准扶贫项目、政策引导项目由市、县两级科技管理部门定期或不定期组织开展书面或现场督查。

（三）项目绩效情况分析

1．项目经济性分析

市科技局要求各项目单位按照规定使用专项经费，严格控制成本，充分发挥财政资金的使用效益。

2．项目的效率性分析

（1）项目的实施进度

目前，“高精密超平铝板技术研发与产业化”“水汽能生态能源智能制造关键技术研发与产业化”两项目实施进度滞后，其他项目均按计划进度实施。

（2）项目完成质量

——总体成效。2018年我市科技创新工作取得突破性进展，全社会研发经费支出增速、高新技术产业增加值增速、发明专利申请量增速三项指标排名全省第一。《湖南省人民政府办公厅关于对2018年度真抓实干成效明显地区予以表扬激励的通报》（湘政办发〔2019〕6号）中，我市被评为“落实创新引领战略等政策措施成效明显的市”“实施创新引领战略，推进自主创新和发展高新技术产业，构建完善创新发展支撑体系等工作成效明显，落实相关配套政策好的市”和“落实知识产权强省建设工作成效明显，在专利申请增长和每万人有效发明专利拥有量方面成绩优秀的市”，并将获得激励支持。

——《行动计划》奖补专项，共安排5753.2万元。通过启动实施“育苗行动”“固本行动”“提质行动”“金穗行动”“强基行动”，2018年兑现奖补资金5753.2万元，引导全社会R&D经费支出24.25亿元，同比增长97%，占GDP比重1.54%，超过省定任务近0.4个百分点，增速居全省首位，充分发挥了财政资金的撬动作用。

——省100个重大科技创新项目，配套支持250万元。2018年，5个项目总投资18.95亿元，前期已投资3.7亿元，年度计划投资6.3亿元，全年累计完成投资6.92亿元，完成率109.83%。截至今年6月，5个项目已申请专利25件，获得授权22件，发表论文1篇，今年已实现销售收入1.58亿元，上缴税收0.213亿元，解决就业305人。

“一体成型电感生产工艺关键技术研究”项目：新建研发中试和生产车间各1栋，面积6500平方米；1号车间已完成厂房主体工程建设，内外墙装饰工程已完工，混凝土地面翻新加固及自流平地板漆工程建设已全部完工，部分设备已购置回厂，正在等待验收入库；依托中南大学，围绕一体成型电感生产关键技术积极开展技术攻关，已开发出线圈机、成型机、弯脚机、剪脚机、测包机等一系列智能化生产设备，实现一体成型电感的自动化生产。

“中医药制剂全产业链式技术研发与产业化”项目：建成了国内首条符合GMP要求的青风藤提取生产线，该天然药物提取车间被评定为湖南省2018年智能制造示范车间；完成了青风藤有效成分提取、纯化工艺优化研究，形成了盐酸青藤碱的分离与纯化技术，现正在申请发明专利；完成了渗漉、萃取全部在线检测研究，形成了成套技术方案，正在撰写发明专利材料；进行了优质青风藤种苗繁育研究，已建立青风藤资源圃10亩，培育种苗2万株，建立种植实验基地100亩。

“轻质高强材料在军工系列产品中的应用及产业化”项目：与上海交通大学开展了三次对接，初步确定了该新型材料技术的应用背景及在典型产品上的试用；组织开展了两种产品的分析论证，完成了两种产品的方案设计、样本试制和样本测试；对两种产品样本工艺流程进行了优化。

“高精度超平铝板技术研发产业化”项目：1、2号厂房已完工，供电系统已通过验收，行车安装调试已完成，3号厂房桩基础及主体框架、管线铺装已经完成，正在进行行车安装；具有自主知识产权的热处理系统已完成安装调试并投入使用；生产线设备、检测仪器、计量系统已部分到位，国内加工设备部分已在测试使用，部分设备厂家正在加工制作，进口设备基础已完成测量整改，正在对进口设备进行安装调试；完成了厂区道路铺设和围墙墙砖铺设，目前正在进行围墙栅栏、路灯以及绿化施工；重点突破了新型铝合金高端材料合金成分配比、铝合金晶粒高度细化、特殊加热处理、内应力消除、精密切割及铣磨等技术。

“水汽能生态能源智能制造关键技术研发与产业化”项目： 生产线已具规模；实验室已完成系统安装和运行调试；制冷系统调试已经完成，正在进行制热调试；水汽能研究院正在申报；实验室验收合同已签订，正在准备验收工作。

——科技特派员专项，共安排67万元。围绕我市区域优势农业产业安排了26个项目，其中科技特派员项目21个，科技特派员工作站项目5个，加快了农村产业结构调整步伐，促进了规模化生产经营，加速了科技成果转化，培育了农村新的经济增长点，加大了技术扶持力度，推动了优势特色产业的发展，促进提高“科技人才对贫困村帮扶覆盖度”，切实以科技助推实现精准扶贫。

——科技精准扶贫，共安排95万元。按照脱贫攻坚总体部署和要求，通过实施科技项目，增加了贫困村集体经济收入和农民人均纯收入，增强了贫困户发展产业的信心和能力，改善了村民信息化条件，助推了扶贫点年度脱贫攻坚任务的完成。

——专利跃升专项行动，共安排439.5万元。2018年，全市发明专利申请量1377件，同比增长129%，增速居全省第一。

——《服务业八条》奖补专项，共安排250.5万元。该专项主要对专利质押融资、技术转移服务、科技普及与服务等符合要求的11个项目进行奖补，促进了我市科技服务业的发展，特别是调动了企业运用专利权进行质押融资的积极性。

3．项目的效益性分析

（1）项目预期目标完成程度

前资助项目除“高精密超平铝板技术研发与产业化”“水汽能生态能源智能制造关键技术研发与产业化”两项目外，其他项目均按计划进度正常实施，精准扶贫、专利跃升两类计划已实现预期目标。

后补助项目为对项目主体取得某项成效后的奖补，均已实现预期目标。

（2）项目实施对经济和社会的影响

通过专项的实施，建立了政府引导、企业主导的创新体制机制，促进了政策、人才、技术、资金、管理和公共服务等创新要素向企业集聚，逐步提升了企业自主创新能力，有效增强了企业核心竞争力，加快了科技成果转化和产业化，为我市实施创新引领、开放崛起战略，创建国家创新型城市提供了有力支撑。

四、综合评价情况及评价结论（附相关评分表）

2018年度市科技计划专项资金支持的项目，符合我市产业发展方向，项目组织科学规范，项目资料齐全有效，立项程序公开、公平、公正。项目实施情况总体良好，对实施“一极两带”和“一个中心、四个怀化”发展战略，提高我市科技创新能力，加速成果转化，促进产业升级，助推精准脱贫，保障研发经费支出、高新技术产业发展、专利申请三大关键绩效指标的完成，推动经济创新驱动发展起到了积极作用。通过政府引导，市场配置资源的作用进一步显现，以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系建设稳步发展。同时，资金使用也存在前资助项目进展不理想，后补助项目资金分散，导致绩效不突出的问题。综上所述，自评得分86分。

五、绩效评价结果应用建议（以后年度预算安排、评价结果公开等）

（一）建议市财政进一步加大对科技创新的支持力度，加强对科技经费规范化使用的督查和指导。

（二）建议进一步创新财政科技投入方式，提高财政资金的引导作用和使用绩效，充分发挥杠杆作用，撬动金融资本、社会资本向创新集聚。

六、主要经验及做法、存在的问题和建议

（一）主要经验及做法

1．明确目标定位。我们紧紧围绕市委、市政府产业及产业园区三年提升行动战略布局，紧扣产业发展重大技术需求和关键短板绩效指标的完成，部署创新链和资金链。突出园区和实体经济发展，培育创新创业载体，增强发展后劲。突出重点项目技术攻关和成果转化，注重经济和社会效益，加强市场预期评估和目标可行性评价，降低专项资金使用风险。广泛深入调研，与市财政局反复磋商，向市领导多次汇报，明确资金使用方向。

2．强化项目管理。一是认真筛选项目，把真实可靠、项目单位创新能力较强、有平台支撑的项目优先纳入支持范围。二是加强项目过程管理，实行定期调研和不定期走访相结合、书面自评和现场考察相结合的方式，确保项目和资金安全。三是突出产业发展重点，科学谋划并组织实施项目，使科技项目真正服务区域主导产业发展，促进创新型产业集群形成，全面提升产业整体创新能力。四是坚持精准培育，对具有较强成长性、竞争力和转化效益的好项目、大项目，在政策、资源上给予重点倾斜，助其迅速突破、转化落地，使之尽快发展成为高质量发展的助推器。

3．发挥后补助支持方式激励撬动作用。按照市委、市政府要求，贯彻落实以《行动计划》为主的促进科技创新的文件精神，首次大额度、广范围、深层次运用后补助支持方式，对507个（次）单位、58位个人27类事项进行奖补，并以财政奖补资金为基础，推动与长沙银行开展“科技•金融”合作，撬动长沙银行贷款5亿元，缓解了实体经济资金短缺的现实困难。

（二）存在的问题

1．两个节奏的问题

在报送材料上，部分项目单位明显存在申报环节材料报送及时、主动、质量较好，评价环节材料报送拖沓、敷衍、质量较差的问题，导致我们不能按正常时间要求进行汇总分析。

2．前资助项目存在进展滞后问题

5个省重大科技创新项目中，部分项目因市场变化、融资不到位、公司战略布局调整等因素，未能按申报的计划进度实施项目，导致财政资金使用绩效有所下降。

3．后补助项目存在资金分散问题

《行动计划》27类奖补项目中，有一批项目奖补额度为2万元甚至几千元，这些项目受益单位对推动科技进步，促进研发经费支出、高新技术产业发展、专利申请三大关键绩效指标完成作用很弱。《服务业八条》部分类别项目分散在乡、村一级，与突出产业园区、突出实体经济企业的要求契合度不高，财政资金使用绩效不明显。

（三）建议

1．加强科技计划项目过程管理，增加材料报送在项目结题、验收中的权重，着力解决两个节奏的问题。

2．引入退出机制，对实施情况不好的项目，及时与省科技厅衔接，适时退出省重大科技创新项目笼子。

3．协调有关市直部门，对后补助项目类别进行优化，停止一批项目的组织实施。

七、其他需要说明的问题